一、 方案背景
随着我国对外开放和经济改革的进一步深入，尤其是加入WTO后市场的不断开放，国内的证券行业面临越来越严峻的市场形势。主要包括:
竞争日趋激烈。由于特殊的市场地位和作用，证券业历来便为国家和企业所重视，近年来金融企业的重组、大型产业集团的进入、国际金融企业的逐步渗入，使得我国证券市场的竞争日益加剧，证券企业开始面临空前的压力。
业务变化和创新加快。政策面的逐步放开、技术的不断发展和激烈的竞争形势，将大大激活企业的创新能力，使得新的业务品种、业务模式等不断涌现，证券市场的金融创新和业务变化速度日益加快。
监管要求不断提高。证券业存在的不规范和风险，加上以巴塞尔资本协议为代表的国际监管框架的普及，以及市场开放和混业经营所蕴含的风险和管理压力，使得监管层将不断提升监管要求、加大监管力度，以便让证券企业不断规范业务，提高自身的风险监控能力。
面临激烈的同业竞争和日益加剧的风险，大大增加了证券公司经营管理的难度，使得战略决策和管理控制能力与证券公司的生死攸关。如何充分利用信息技术来构筑企业的网络化业务支撑平台，以提高企业的战略实施和风险管理水平、加强经营决策和管理控制能力，从而增进企业绩效、提升企业价值已成为我国证券公司面临的重大课题。
为帮助证券企业提升管理控制能力，用友软件在总结自身16年管理软件研发应用和为国内近百家的证券企业实施服务经验的基础上，结合国际先进的管理思想和方法、以及国内外金融证券行业发展趋势和信息技术应用实践经验，精心研制并推出了最适合中国有关制度、管理体系和应用模式的先进、成熟而实用的证券行业解决方案，为中国的证券公司打造一个“运筹帷幄、决胜千里”的网络化管理平台。
二、方案总体介绍
1、方案应用架构
2、应用特点
通过总结国内证券行业管理需求，并吸取国外先进的管理理念和最佳实践经验，用友软件研发出了证券行业解决方案，该方案的主要应用特点有:
支持多种管理模式。系统根据国内证券公司的管理应用特点和现状，在严密控制的统一的应用基础体系(参数、基本档案、业务流程等)的基础上，架构了集中管理系统，可满足企业集权、分权等不同管理模式的需求。
应用方案全面。整个解决方案覆盖集中会计核算、管理会计、人力资源管理、客户关系管理、证券投资、经纪业务、中央监控和集成接口等内容，能满足企业信息系统不断发展、升级和完善之需。
多层面的分析决策。该方案中提供在相关产品模块中的具体分析、中央监控分析、IUFO和BPM等多种解决方案，能满足证券公司内不同层面的财务与经营管理分析和决策支持的需要。
集团管理监控。系统通过管理体系设置、集团监控、预算、预警、审批、分析等功能，为证券公司提供了较为全面的企业管理监控应用体系。
可集成的应用平台。系统提供的应用平台，而非固化的产品模块。企业集团可根据自身管理需求进行灵活的定义，从而较好地满足企业个性化需求。同时，通过多种模式的数据交换和集成，极大地提高系统的集成应用能力和扩展性。
协同商务。系统以数据集中为基础，以协同商务为设计思想，提供证券公司分布式多主体应用模式下的协同单据、协同凭证、跨帐套制单和查询、预警、信息发布等多种类别的协同应用。
3、技术特点
该方案是用友总结其16年管理软件研发经验，采用国际先进IT技术精心打造而成。它的主要技术特点包括:
先进的技术架构。J2EE技术架构的应用，使方案具有较好的技术安全性和跨平台性。
方便的B/S结构。系统为100%纯Java编写的B/S结构:系统的部署、升级和维护方便，且成本低，能有效的降低总体应用成本。
高安全性。系统将数据、功能、业务权限、审计日志等整合为严密的应用安全体系，并采用RAS+DES传输加密机制，支持电子认证。
良好的开放性。系统支持XML数据交换标准、也可将有关数据转存为XLS等格式文件，从而能很好地与其他系统实现数据交换和信息集成，并支持相关二次开发等工作。
